上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（试行）
上海证券交易所
上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（试行）
上海证券交易所
第一章 总则
第一条 为规范上市公司的行为，保护投资人的合法权益，促进证券市场持续、稳定、健康发展，特制定本办法。
第二条 凡股票获准在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应根据本办法聘任董事会秘书。
第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员。
法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第二章 任职条件
第四条 董事会秘书的任职者，应具有大学专科（含专科）以上毕业文凭，从事金融、工商管理、股权事务等工作三年以上，业经本所组织的专业培训并考核合格，一般年龄不超过45岁。
第五条 董事会秘书应熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具备的专业知识，具有良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和处事能力。
第六条 董事会秘书原则上由专职人员担任，亦可由公司董事兼任。但如某一行为应由董事及董事会秘书分别作出时，则兼任董事会秘书的董事应以董事会秘书的身份作出。
第七条 董事会秘书不得由有《中华人民共和国公司法》第五十七条规定情形之一的自然人担任。
第八条 公司聘任的会计师事务所的会计师、律师事务所的律师、国家公务员及其他中介机构的人员不得兼任董事会秘书。
第三章 职权范围
第九条 董事会秘书根据法律、法规、公司章程的有关规定，履行下列职权：
（一）依法准备和及时递交中国证监会、地方证券管理部门、政府有关部门及本所要求董事会、股东大会出具的报告和文件；
（二）依法负责公司信息披露事务，并保证公司有关信息及时、真实、完整、规范地进行披露；
（三）筹备董事会会议和股东大会，负责会议的记录工作，并负责保管会议文件和记录；
（四）为董事会决策提供意见或建议，协助董事会在行使职权时切实遵守国家法律、法规、公司章程及本所有关规章制度，在董事会作出违反有关规定的决议时，应及时提出异议，并有权如实向中国证监会、地方证券管理部门及本所反映情况。
（五）负责管理和保存公司股东名册资料，保管董事会印章，确保符合资格的投资人及时得到公司披露的资料；
（六）负责公司咨询服务，协调处理公司与股东之间的相关事务和股东日常接待及信访工作；
（七）负责筹备公司境内外推介宣传活动；
（八）负责办理公司与董事、中国证监会、地方证券管理部门、本所、各中介机构之间的有关事宜；
（九）董事会授予的其他职权。
第四章 任免程序
第十条 董事会秘书由公司董事会聘任。
董事会聘任董事会秘书，应向股东大会报告，并通过公共传播媒介向社会公众披露，同时报中国证监会、地方证券管理部门和本所备案。
第十一条 董事会聘任董事会秘书后，应向中国证监会、地方证券管理部门及本所备案的资料包括：
（一）董事会秘书的品德、工作能力及表现等；
（二）董事会秘书的履历、学历证明（复印件）、相关工作经历；
（三）董事会秘书取得的由本所颁发的董事会秘书培训合格证书；
（四）董事会出具的董事会秘书聘任书；
（五）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址、邮政编码等；
（六）公司董事会聘任的董事会秘书合格替任人名单及通讯方式。
第十二条 董事会秘书在任职期间出现下列情形之一时，公司董事会应终止对其聘任：
（一）在执行职务时因个人行为造成重大错误或失误，给公司和投资人造成重大损失；
（二）在执行职务时违反法律、法规、公司章程及本所规章制度，造成严重后果或恶劣影响；
（三）本所认为不具备继续出任董事会秘书条件。
第十三条 公司董事会解聘董事会秘书，应立即以书面形式通知中国证监会、地方证券管理部门和本所，并向下届股东大会报告；同时通过公共传播媒介向社会公众说明被解聘的董事会秘书终止聘任的原因。
第十四条 公司董事会终止聘任前任董事会秘书的同时，须按本办法第十一条所要求提供的资料和必须履行的手续，重新聘任董事会秘书。
第十五条 被解聘的董事会秘书离任前，应接受公司监事会的离任审查，并将有关档案材料，尚未了结的事务、遗留问题在公司监事会的监督下，完整地移交给新任董事会秘书，并有向中国证监会、地方证券管理部门、本所反映申诉个人意见的权力。
第五章 法律责任
第十六条 如董事会的决议违反法律、法规或公司章程，致使公司遭受严重损失时，除依照《公司法》一百一十八条第（三）款的规定由参与决策的董事对公司负赔偿责任外，董事会秘书也应承担相应责任；除非董事会秘书能够提供证据证明自己已经履行了本办法第九条第（四）款的
职责。
第十七条 董事会秘书出现本办法第十二条规定情形之一时，本所可采取以下处罚措施：
（一）向公司董事会通报并建议免除其任职资格；
（二）情节严重者，不得从事本所其他上市公司董事会秘书的工作，并通过公共传播媒介向社会公众披露；
（三）向公司董事会或中国证监会、地方证券管理部门提出处罚意见。
第十八条 董事会秘书对所受处罚不服，可在接到处罚决定通知之日起十五日内向中国证监会、地方证券管理部门或指定机构提出申诉。
第六章 附则
第十九条 本办法如有未尽事宜，本所将及时修改补充。
第二十条 本办法由本所负责解释。
第二十一条 本办法自公布之日起施行。
1996年8月9日
南京市地方性法规实施情况报告规定
江苏省南京市人大常委会
南京市地方性法规实施情况报告规定
（2013年10月23日南京市第十五届人民代表大会常务委员会第五次会议通过）
第一条 为了加强对本市人大及其常委会制定的地方性法规（以下简称“法规”）实施情况的监督，保障法规的遵守和执行，根据《中华人民共和国各级人民代表大会常务委员会监督法》等法律规定，制定本规定。
第二条 法规实施情况实行年度报告制度。市人大及其常委会制定的地方性法规的实施单位，应当在每年十一月底前向市人大常委会书面报告法规年度实施情况。
市政府法制建设工作部门在每年十一月底前向市人大常委会书面报告关于法规的年度行政执法监督情况。
第三条 市人大常委会办公厅在每年九月底前，向法规实施单位发出要求提交法规年度实施情况报告的函，向市政府法制建设工作部门发出要求提交年度行政执法监督情况报告的函。
市人大常委会办公厅收到法规年度实施情况报告后，分送法规实施单位对口联系的市人大及其常委会有关委员会（以下简称“有关委员会”）和法制委员会。
第四条 法规年度实施情况报告的形式分为详细报告和简易报告。
法规有下列情形之一的，法规实施单位应当提交法规年度实施情况详细报告：
（一）实施一年以上未满二年的；
（二）上位法制定、修改致使法规与上位法明显不一致的；
（三）因形势变化致使法规或者法规的主要规定不能适应经济社会发展需要的；
（四）有关委员会认为需要提交法规年度实施情况详细报告的。有关委员会按照《中华人民共和国各级人民代表大会常务委员会监督法》第九条所列途径，在每年九月底前确定需要详细报告的法规目录，由市人大常委会办公厅函告有关法规实施单位。
其他法规应当提交法规年度实施情况简易报告。
第五条 法规年度实施情况详细报告的主要内容包括：
（一）本单位对法规规定职责的履行情况；
（二）行政许可、行政强制、行政处罚等法规主要制度的实施情况；
（三）法规配套规定的实施情况；
（四）上位法的制定、修改和废止对法规实施产生的影响，以及法规实施单位针对上述情况采取的措施；
（五）法规实施中存在的主要问题及其原因分析；
（六）完善法规的意见和建议。
首次提交详细报告的法规，还应当报告法规配套规定和行政处罚自由裁量实施标准的制定情况。实施一年以上未满二年的法规，还应当报告宣传、贯彻法规的主要工作或者措施。
法规年度实施情况简易报告可以以表格形式报告法规的实施效果、实施中存在的主要问题、上位法的变化情况、有关意见和建议等。报告表格式由法制委员会统一制作。
第六条 法规有下列情形之一的，当年不需要提交年度实施情况报告：
（一）一年内市人大常委会听取和审议过有关法规实施的专项工作报告、开展过执法检查或者立法后评估的；
（二）列入市人大常委会下一年立法计划即将修订的；
（三）截至十一月底实施未满一年的。
第七条 有关委员会应当对法规年度实施情况报告是否符合第四条、第五条的规定进行审查。对报告内容不符合要求的，应当要求法规实施单位重报、补报。
有关委员会根据需要，可以通过专题调研、座谈会等方式，了解法规实施情况，对照法规规定对法规年度实施情况报告进行审查。必要时可以会同法制委员会调查研究，共同研究审查意见。
第八条 有关委员会应当分析、综合法规年度实施情况报告，形成审查报告，并在下一年一月底前提交主任会议讨论。
审查报告应当包括下列内容：
（一）对联系的法规实施单位提交报告的总体情况进行评价；
（二）对法规主要制度执行情况进行评价；
（三）对法规实施中存在的问题进行分析和归纳；
（四）针对法规实施中的问题提出执法或者立法方面的建议。
第九条 有关委员会应当在主任会议讨论审查报告后十日内，将本委员会的审查报告送交法制委员会。
第十条 法制委员会根据主任会议讨论意见，对有关委员会的审查情况、法规的实施情况和行政执法监督情况进行归纳分析，并开展调查研究，在有关委员会送交审查报告后三十日内形成综合报告。
综合报告应当包括下列内容：
（一）对法规实施总体情况进行综合评价；
（二）对加强执法工作形成综合意见和建议；
（三）对立法方面的建议进行汇总和分析，并提出解决方案。
第十一条 综合报告由主任会议决定提请常委会会议审议。
法制委员会应当在常委会审议综合报告后十日内，汇总常委会有关审议意见。
第十二条 常委会或者主任会议可以根据有关委员会审查报告、法制委员会综合报告中提出的建议以及常委会审议意见，安排听取和审议专项工作报告，开展执法检查，开展立法后评估，将法规的制定、修改、废止列入立法计划或者立法项目库。
第十三条 市人大常委会办公厅应当将常委会审议意见通报市人民政府，将法规年度实施情况报告的提交情况通报法规实施单位。
第十四条 本规定自2014年1月1日起施行。
