关于对《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》审批条件若干解释的通知
国家认证认可监督管理委员会
关于对《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》审批条件若干解释的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团质量技术监督局, 各直属检验检疫局：
国家认证认可监督管理委员会、国家质量监督检验检疫总局、国家工商行政管理总局、对外贸易经济合作部于2002年4月2日联合发布了《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》（国认可联[2002]21号，以下简称《办法》）。为了确保对其中有关审批要求的一致理解和准确实施，根据《办法》第四十条的规定，我委对《办法》中的审批条件作如下解释，并对申请时应提交的文件做如下说明：
第一部分 关于设立认证机构
一、《办法》第八条规定：设立认证机构应当具备以下条件：
（一）有固定的经营场所；
（二）有与其从事认证业务相适应的注册资本（金）、办公条件、人力资源和技术资源；
（三）符合有关认证机构要求的质量管理体系文件；
（四）法律法规及国家认监委依法规定的其他条件。
对有关内容解释如下：
（一）注册资本（金）不低于300万元；
（二）从事管理体系认证的认证机构，要具有10名以上（含10名）专职国家注册审核员（其中至少5名是国家注册高级审核员）或同等的认证人员；
（三）从事产品认证的机构具有10名以上（含10名）专职国家注册检查员（其中至少5名是国家注册高级检查员）或同等的认证人员；
（四）对特殊情况，具体条件由国家认监委根据具体情况决定。
二、《办法》第十条（一）款规定：申请者向国家认监委提出申请，提交书面申请报告并附相关证明材料。
解释如下：
申请设立认证机构的应当向国家认监委提交以下文件：
（一）申请书；
（二）组织章程；
（三）《企业名称预先核准通知书》（复印件）；
（四）经营场所使用证明（复印件）；
（五）拟聘用的主要负责人、专职人员的身份证明（复印件）、聘用和应聘说明和专业资格证明（复印件）,取得境外机构注册资格的审核员，还需取得中国国家认证人员培训认可委员会（CNAT）出具的等同注册资格确认文件；
（六）质量管理体系文件（包括ISO/IEC 导则 62、65、66所要求的文件等）；
（七）收费标准及认证收费用途的说明；
（八）国家认监委要求的其他文件、证明材料。
第二部分 关于设立认证培训机构
一、《办法》第九条规定：设立认证培训机构应当具备以下条件：
（一）有固定的经营场所；
（二）有与其从事业务相适应的注册资本（金）、培训教学设施、人力资源和办公条件；
（三）符合有关认证培训机构要求的质量管理体系文件；
（四）拥有自有（授权）的知识产权培训课程；
（五）法律法规及国家认监委依法规定的其他条件。
对有关内容解释如下：
（一）有固定的教室等教学设施；
（二）注册资本（金）不低于100万元；
（三）具有3名以上（含3名）具有培训教师资格的专职教师，每项课程（指质量管理体系培训、环境管理体系培训、职业健康安全管理体系培训、产品认证等）的专职教师不得少于2名；
(四)仅拥有境外授权知识产权的培训课程的机构适用于《办法》第十五条有关合作机构的规定；
（五）对特殊情况，具体条件由国家认监委根据具体情况决定。
二、《办法》第十条（一）款规定：申请者向国家认监委提出申请，提交书面申请报告并附相关证明材料。
解释如下：
申请设立认证培训机构的应当向国家认监委提交以下文件：
（一）申请书；
（二）组织章程；
（三）《企业名称预先核准通知书》（复印件）；
（四）经营场所使用证明（复印件）；
（五）拟聘用的机构主要负责人、培训教师及管理人员身份证明（复印件）、聘用和应聘说明和培训教师资格证明（复印件），取得与CNAT签署互认协议的其他国家认可机构的培训教师资格的，还需取得CNAT出具的等同资格确认文件；
（六）质量管理体系文件（包括IATCA培训课程提供者准则所要求的有关文件等）;
（七）收费标准及收费用途的说明等；
（八）培训大纲和教材，非自有知识产权的还应提供授权证书（复印件）；
（九）国家认监委要求的其他文件、证明材料。
第三部分 关于设立认证咨询机构
一、《办法》第十二条规定：设立认证咨询机构应当具备以下条件：
（一）有固定的经营场所；
（二）有与其从事业务相适应的注册资本（金）、办公条件、人力资源和技术资源；
（三）有关认证咨询机构要求的质量管理体系文件；
（四）法律法规及国家认监委依法规定的其他条件。
对有关内容解释如下：
（一）注册资本（金）不低于50万元；
（二）具有5名以上专职国家注册咨询师或审核员（其中至少2人为高级咨询师或高级审核员）或同等资格的咨询人员；
（三）符合有关认证咨询机构要求的质量管理体系文件，包括：合同评审、咨询项目策划与咨询实施计划编制、咨询提供过程、符合性审核、咨询机构人员管理与培训、分支机构的控制（存在时）、不合格控制与纠正措施、内部质量体系审核与管理评审、文件和资料控制、保密、客户投诉与跟踪服务；
（四）对特殊情况，具体条件由国家认监委根据具体情况决定。
二、《办法》第十三条（一）款规定：申请者向拟设立机构所在地省、自治区、直辖市质量技术监督局提出申请，提交书面申请报告并附相关证明材料。
解释如下：
申请设立认证咨询机构的应当向拟设立机构所在地省、自治区、直辖市质量技术监督局（外商投资认证咨询机构应当向所在地直属出入境检验检疫局）提交下列文件：
（一）申请书；
（二）组织章程；
（三）《企业名称预先核准通知书》（复印件）；
（四）经营场所使用证明（复印件）；
（五）拟聘用机构主要负责人、专业人员的身份证明（复印件）、聘用和应聘说明和专业资格证明（复印件）；
（六）质量管理体系文件；
（七）国家认监委要求的其他文件、证明材料。
第四部分 关于设立外商投资认证机构及认证培训、咨询机构（包括中外合资、合作机构和外商独资机构）
一、《办法》第十五条规定： 外商投资认证机构及认证培训、咨询机构（包括中外合资、合作机构和外商独资机构）应为有限责任公司，其设立除应当分别具备第八条、第九条、第十二条规定的条件外，注册资本不得低于35万美元，外方投资者还应当在所在国取得国家认可资格或者承认，并具有3年以上的相关服务经验。
2003年12月11日前暂不审批外资控股的认证机构及认证培训、咨询机构的设立申请，2005年12月11日前暂不审批外商独资的认证机构及认证培训、咨询机构的设立申请。
对有关内容解释如下：
除注册资本（金）以外，前面第一部分、第二部分、第三部分对《办法》第八条、第九条、第十二条规定有关内容作出的解释，对设立外商投资认证机构及认证培训、咨询机构同样适用。
二、《办法》第十七条（一）款规定申请者向拟设立机构所在地直属出入境检验检疫局提出申请，提交书面申请报告并附相关证明材料。
解释如下：
办理申请时，除了应当按本解释第一、二、三部分的规定向审批机关提交相应的文件以外，还应提交以下文件：
（一）合资合同；
（二）项目建议书和可行性报告；
（三）投资各方的资信证明、登记注册证明（复印件）、
法定代表人证明（复印件）；
（四）外方投资者的国家认可资格或承认证明（复印件）
和业务介绍。
第五部分 关于外国认证机构及认证培训、咨询机构在华设立常驻代表机构
《办法》第二十一条规定：外国认证机构和认证培训机构拟在中国境内设立常驻代表机构按以下程序办理：
（一）申请者向国家认监委提出申请，提交书面申请报告并附上相应证明材料。
《办法》第二十二条规定：外国认证咨询机构拟在中国境内设立常驻代表机构的审批和登记注册按以下程序办理：
（一）申请者向拟设立机构所在地直属出入境检验检疫局提出申请，提交书面申请报告并附上相关证明材料。
解释如下：申请时应当向审批机关提交以下文件：
（一）由该机构董事长或者总经理签署的申请书，内容包括常驻代表机构名称、负责人员、业务范围、驻在期限、驻在地点等；
（二）由该机构所在国或者所在地区的有关当局出具的开业合法证书；
（三）由同该机构有业务往来的金融机构出具的资本信用证明书；
（四）该机构委任常驻代表机构人员的授权书和他们的简历；
（五）该机构的国家认可资格或承认证明（复印件）和业务介绍。
（六）法律法规要求的其他文件、证明材料。
二○○二年四月三十日
郑州市科学技术进步奖励办法
河南省郑州市人民政府
郑州市人民政府令
政府令第61号
《郑州市科学技术进步奖励办法》业经一九九七年八月八日市人民政府第十次常务会议审议通过,现予以发布。
市 长 陈义初
一九九七年八月十八日
郑州市科学技术进步奖励办法
第一章 总 则
第一条 为了调动科技人员的积极性和创造性,促进科学技术事业的发展,根据《中华人民共和国科学技术进步奖励条列》和《河南省科学技术进步奖励实施细则》的规定,结合本市实际情况,制定本办法。
第二条 市人民政府设立郑州市科学技术进步奖。
第三条 市科学技术进步奖励范围包括:应用于社会主义现代化建设的新科学技术成果、自然科学理论成果、软科学研究成果及标准、计量、科学技术情报成果等。
第四条 市科学技术进步奖评审委员会负责市科技进步奖的评审工作。其办事机构设在科学技术委员会,具体负责市科技进步奖励的日常工作。
第五条 本办法适用于在本市行政区域内完成的科技成果和引进、推广应用的科技成果。
第二章 申 报
第六条 凡符合下列条件之一的,均可申报市科学技术进步奖:
(一)应用于本市经济建设的新科学技术成果(含新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计、生物新品种和资源新发现等),具有市内领先以上的技术水平并已取得显著经济效益和社会效益的;
(二)在引进、消化、吸收、开发和推广、应用境内外先进技术中,作出创造性贡献,并取得显著经济效益和社会效益的;
(三)在重大工程建设、重大设备研制、资源开发利用和企业技术改造中,采用新科学技术成果,作出创造性贡献,并取得了重大经济效益或社会效益的;
(四)在科学技术管理和标准、计量、科技情报、科技档案等工作中做出创造性贡献并取得显著效果的;
(五)在有关战略、政策、规划、评价、预测等方面的软科学研究中,作出突出贡献,并取得显著效果的;
(六)在学术上有所创新。达到本学科先进水平的应用基础研究成果,并对科学技术和经济发展和普遍的指导意义和有较高的实用价值。
第七条 国家部委及省驻郑单位或市外单位和个人与本市单位协作完成的科学技术成果,在本市推广应用并取得显著效果,符合本办法第六条规定的,均可申报本市科学技术进步奖。
第八条 凡已获得与本市科学技术进步奖同级奖励的科学技术成果,符合本办法第六条规定的,可以申报市科学技术进步奖。
第九条 凡申报市科学技术进步奖的项目,必须经市级以上科学技术成果管理机构组织技术鉴定后、实际应用半年以上、并经初审部门组织二名同行专家现场考核、确认。
第十条 市科学技术进步奖按下列规定申报:
(一)县(市)、区所属单位或个人完成的成果,由所在县(市)、区科学技术委员会负责申报;
(二)市属单位完成的成果,由其主管部门负责申报;
(三)国家部委及省驻郑单位与本市单位协作完成的成果,由本市单位的主管部门负责申报;
(四)国家部委及省驻郑单位承担省、市科委的计划项目,符合申报条件的可以直接申报;
(五)部队及省驻郑医疗卫生单位完成的科技成果,由市卫生行政管理部门负责申报;
(六)其他单位或个人完成的科技成果的申报,由市科学技术委员会确定。
第十一条 凡已获得省级以上科学技术进步奖的科技成果,不得再申报市科学技术进步奖。
第十二条 凡有争议的科技成果,在争议未解决之前,不得申报市科学技术进步奖。
第十三条 符合下列条件之一的,可作为科技成果主要完成者申报:
(一)提出和制定项目的总体研究方案;
(二)在研制或研究过程中,直接参与并对关键技术和疑难问题的解决作出重要贡献;
(三)直接参与并解决在投产、应用或推广过程中的重要技术难点。
科技成果完成者所在单位在该成果研制或研究、投产、应用和推广过程中,提供技术、设备、经费等条件的,可作为完成单位申报。
第十四条 确定科技成果主要完成者的限额,按下列规定执行:
(一)跨三个以上地、市或厅(局),有十一个以上独立法人单位完成的科技成果,主要完成者不得超过十五人;
(二)跨三个以上县(市)、区,有六个以上独立法人单位完成的科技成果,主要完成者不得超过十人;
(三)科技成果完成单位达不到以上规模的,主要完成者不得超过七人。
第三章 评 定
第十五条 市科学技术进步奖评审委员会由主任委员、副主任委员、委员组成。下设专业评审组、综合评审组和评审办公室。
市科学技术进步奖评审委员会办公室负责审查申报材料,处理异议及评审的其他工作。
第十六条 市科学技术进步奖每年评审一次。
第十七条 市科学技术进步奖分为三个等级,评审标准按下列规定执行:
(一)一等奖:技术难度很大,技术水平达到国内先进水平或者省领先水平,对推动科学技术进步有显著作用,并取得重大经济效益或社会效益;
(二)二等奖:技术水平达到省内先进水平,对推动科学技术进步有显著作用,并取得很大的经济效益或社会效益;
(三)三等奖:技术难度较大,技术水平达到市内领先水平,并取得较大经济效益或社会效益。对本市经济建设有特别重大贡献的科学技术成果,可授予特等奖。
第十八条 市科学技术进步奖采取无记名投票方式表决。
评定市科学技术进步奖,参加评审的委员人数不得少于全体评委的三分之二;投票表决时,得票超过与会半数方为有效。
第十九条 经市科学技术进步奖评审委员会评定的拟授奖科学技术成果,由市科学技术进步奖评审委员会发布公告,广泛征求社会各界意见。
对拟授奖成果有异议的,可自公告发布之日起一个月内,向市科学技术进步奖评审办公室提出书面意见;由评审办公室负责处理,并将处理结果报市科学技术进步奖评审委员会负责人核准。
第二十条 市科学技术进步奖评审委员会在评定市科学技术进步奖工作中,应当客观公正,秉公办事,不得徇私舞弊,失密泄密。
第二十一条 评审市科学技术进步奖,实行回避制度。凡涉及评委本单位或本人的科技成果,在讨论和表决时,该评委应当回避。
第四章 奖 励
第二十二条 市科学技术进步奖是本市最高等级的科学技术成果奖励。
对获得市科学技术进步奖的单位和个人,由市科学技术进步奖评审委员会颁发奖状、证书和奖金。
第二十三条 市科学技术进步奖的资金分别为:一等奖一万元,二等奖五千元,三等奖二千元;特等奖的奖金,由市人民政府确定。
市科学技术进步奖的资金,由市财政支付。
第二十四条 奖金的分配,应按贡献大小,合理分配。但主要完成者的奖金不得少于奖金总额的百分之七十。
奖金应如数发给主要完成者,任何单位或个人不得截留和挪用。
第二十五条 获奖科学技术成果的奖金不得重复发放。获市科学技术进步奖的科学技术成果,又获得省级以上科学技术进步奖时,其奖金只发给提高后的差额部分。
第二十六条 荣获市科学技术进步奖的主要完成者的事迹应记入本人档案,可作为考核、晋级、评定技术职称的依据之一。
第二十七条 对弄虚作假、剽窃他人成果或以其他非法手段骗取市科学技术进步奖的,由市科学技术进步奖评审委员会撤销奖励,追回奖金,并建议有关部门撤销因此而获得的所有派生待遇;触犯法律、法规的,由有关部门依照法律、法规规定给予处罚;构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十八条 本办法由市科学技术委员会负责解释。
第二十九条 本办法自发布之日起施行。
