技术引进中滥用知识产权的法律规制研究
马宁
随着近年来我国技术进口贸易的快速增长 ，中国政府对跨国公司在华技术垄断、滥用知识产权的行为日益关注，并逐渐建立起一套规制技术进口中滥用知识产权行为的法律制度，其中以2004年颁布的《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》（以下简称“《解释》”）最具代表性。然而，《解释》颁布至今，没有出现一例关于技术垄断、滥用知识产权的典型案例，这与《解释》有关条文的模糊性不无关系。本文结合技术进口合同中滥用知识产权的常见表现形态，澄清了《解释》在实际运用中易产生的误解，并分析了《解释》中的若干问题及后续改进。
一． 技术进口合同概述
技术进口合同在国际上通称为技术许可协议，主要包括专利许可证与专有技术许可两种，当然这两种形式亦可混合使用。一般情况下，许可证协议所转让的标的仅是技术使用权，而非技术所有权。在许可证协议中，专利技术许可与专有技术许可略有不同，专利技术许可仅是一种授权行为，技术出口方（专利权人）将其在某国家申请批准的专利编号与专利说明书告知引进方，并给与使用专利技术制造和销售产品的权利，但并不提供详细技术资料。专利是公开的技术，并不包括专利人在使用专利实际过程中获得的专有技术资料，如有关原材料、设计、工艺、施工程序、机器设备等方面的资料。所以单纯的专利技术往往不能使引进方生产出可销售的有关产品，而需要在进行必要的试验研究，才能生产出该产品。在专有技术许可中，出口方除了授权外，还必须向引进方提供全套的技术资料，并有义务进行技术指导和人员培训，协助引进方掌握该技术。这种出于保密状态的专有技术才是生产所需要的技术知识。所以一般情况下技术进口方不单独引进专利使用权，而是与技术出口方达成伴有专有技术许可和提供相应的技术资料的专利许可证协议，这在国际上称为“混合许可证合同” 。
我国2001年12月颁布的《技术进出口管理条例》（以下简称“技术条例”）将技术进口定义为：从中国境外向中国境内，通过贸易、投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为，包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、技术服务和其他方式的技术转移 。
二． 技术进口合同中滥用知识产权的表现形式
《解释》第10条列举了六种属于“非法垄断技术、妨碍技术进步”的情形：
（1）限制当事人一方在合同标的技术基础上进行新的研究开发或者限制其使用所改进的技术，或者双方交换改进技术的条件不对等，包括要求一方将其自行改进的技术无偿提供给对方、非互惠性转让给对方、无偿独占或者共享该改进技术的知识产权；
（2）限制当事人一方从其他来源获得与技术提供方类似技术或者与其竞争的技术；
（3）阻碍当事人一方根据市场需求，按照合理方式充分实施合同标的技术，包括明显不合理地限制技术接受方实施合同标的技术生产产品或者提供服务的数量、品种、价格、销售渠道和出口市场；
（4）要求技术接受方接受并非实施技术必不可少的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、产品、设备、服务以及接受非必需的人员等；
（5）不合理地限制技术接受方购买原材料、零部件、产品或者设备等的渠道或者来源；
（6）禁止技术接受方对合同标的技术知识产权的有效性提出异议或者对提出异议附加条件。
其中，第（1）款与第（6）款调整的是实践中技术进口合同里使用频率较高的两种情形。从调整范围上来看，不仅涉及直接的跨境技术引进，还涉及到外商在华投资时以技术出资的知识产权问题。下文将探讨上述两款在实际运用过程中产生的若干问题。
三．软件：适用《解释》还是《计算机软件条例》
《解释》第1条将技术成果定义为：“利用科学技术知识、信息和经验作出的涉及产品、工艺、材料及其改进等的技术方案，包括专利、专利申请、技术秘密、计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种等”。计算机软件虽然被列为技术成果类型之一，但毕竟与专利和技术秘密性质有很大不同，因为其本身还具有很强的作品性质，受到计算机软件保护条例（以下称“《软件条例》”）的调整。那么，这种双重调整会不会带来法律适用上的冲突？
《解释》第46条第2款规定：“计算机软件开发、许可使用和转让等合同争议，著作权法以及其他法律、行政法规另有规定的，依照其规定；没有规定的，适用合同法总则的规定，并可以参照合同法第十八章和本解释的有关规定处理。”
《软件条例》第10条与第11条分别规定了合作开发的软件与委托开发的软件权属可由当事人自由约定，但没有提及软件在授权使用过程中可能产生的改进成果。
《合同法》第十八章关于技术转让合同的章节，调整的仅是专利合同和技术秘密合同，而且仍然规定当事人的约定不得限制技术进步，这与《解释》的精神实际上是一致的。如果授权使用的软件不包含技术秘密，而是完全公开的作品，那么《合同法》第十八章更不适用。
可见，软件在授权使用过程中可能产生的改进成果，因缺乏特别法规定而最终仍要受到《解释》有关规定的约束，当事人对软件改进成果的权属约定将受到极大限制。
四．改进技术的权属：绝对限制还是相对限制
在我国技术引进实践中，进口方在使用技术过程中，往往会对进口技术进行改进。问题是这部分改进成果的归属如何处理，外方出于保护自己知识产权的考虑，往往会在合同中对中方加以严格限制，要求中方反馈所做的改进或要求自己免费使用中方所做的改进，甚至强制要求中方所做的改进归外方所有。实践中对这种技术改进所规定的限制性条款主要有以下三种类型：
1．直接限制技术进口方发展和改进所引进的技术。例如规定，“未事先取得甲方（技术转让方）的书面同意，乙方（技术进口方）不得将甲方的专利和专有技术进行改进和修改”。
2．单方面地要求技术进口方将改进的技术回授给技术转让方。例如规定，“当技术进口方将技术转让方的技术改进后，必须立即通知技术转让方”，并规定，“改进的技术诀窍（包括专利、专利申请、其他技术）是技术转让方的专有财产”。
3．双方交换改进技术的条件不对等，例如一方面规定，“在协议有效期内，双方都应将对合同技术的任何改进，以书面形式通知对方，并在免交技术提成费的条件下，相互接受对方所改进的技术”；同时又规定“允许技术进口方仅在工厂内使用技术转让方的改进技术以生产产品，在中华人民共和国国内使用、销售其所生产的产品”，同时“允许技术转让方在研究、生产、使用、销售、颁发许可证时使用技术进口方的改进”。
出于保护我国当事人利益的考虑，《解释》第10条第（一）款对此进行了强制性干预，旨在通过将此类条款视为无效来限制双方就改进技术的自由约定程度。然而，该条中的“限制当事人一方使用所改进的技术”中的“限制”应如何理解？是绝对限制还是相对限制？笔者认为，应该视转让的技术与改进技术之间的关系来具体衡量，不宜理解为绝对限制。
在合同标的为技术秘密的情况下，如果改进后的技术与原标的技术不可分离，那么应该允许对技术进口方使用其改进的技术施加一些限制，如使用地域、事前通知/评估程序等，以防止技术转让方的技术秘密因技术进口方（同时也是技术改进方）不加注意地使用了改进后的技术而被泄露。从法律依据上来说，此类限制条款也是合法的，因为技术进口方对转让方提供的技术中尚未公开的秘密部分承担保密义务 。因此，如果改进后的技术中仍含有让与方提供的未公开技术部分，则仍应受到保密义务的约束，否则即侵犯了转让方就技术秘密享有的合法权利。
在合同标的为专利技术的情况下，如果改进技术仍需借助标的专利技术实施，那么就应该得到专利技术转让方的授权，否则即侵犯了技术转让方的专利权。即使技术进口方就改进的技术申请了专利，改进技术也只是附属专利，仍然会受到转让方专利权的限制。可见，在这种情况下，由当事人根据商业判断原则就改进技术的使用是否施加限制进行约定是完全合理的。
实践中，很多技术合同的标的比较复杂，即涉及专利技术，也涉及到技术秘密。为防止发生纠纷时因合同标的技术的范围及性质争论不清，建议在技术合同中以适当方式标注合同标的技术，以使将来发生争议时法院可以通过技术合同了解标的技术的范围及性质，如技术所属领域、名称、大致用途等。
五．对合同标的技术知识产权有效性的不异议
《解释》第10条第（六）款将禁止技术进口方对合同标的技术知识产权有效性提出异议或提出异议附加条件列为无效条款，这在实践中容易带来两个问题。
第一，容易纵容技术进口方的恶意异议行为。依现行专利法，任何单位和个人均可以向专利复审委员会提出宣告无效申请。因此技术转让方不得禁止技术进口方对标的专利权提出异议。然而，实践中经常发生技术进口方出于不正当的目的（如借以拖延技术许可费的支付）成为专利无效请求人的现象。笔者认为不应当将不异议条款一概认定为无效条款，而应探究双方当事人签订技术合同时的真实意思，否则容易纵容技术进口方滥用异议权的行为。
为了避免恶意异议的出现，如果技术引进合同中约定在技术进口方对标的专利权提出异议时，技术转让方有权终止合同，这种约定是否有效？实务界有人士认为此种条款亦会被认定为无效 。笔者认为，应该联系合同签订的背景及合同条款来综合认定。既然专利信息是可以公开获得的，技术进口方签订合同前完全可以通过尽职调查来分析技术转让方的专利技术是否有效，以及是否符合自己的要求。如果通过签订技术合同获取了技术转让方的专利技术及配套的技术等材料后，又对专利有效性提出异议，有违反诚实信用原则的嫌疑。如果借此逃避履行支付许可费的义务，则技术转让方可以违约为由要求行使解除合同的权利。
第二，异议的知识产权类型是否也包括技术秘密权 ？笔者认为，从第（六）款的文字上看可以得出肯定的结论。但同时，如果合同标的（或一部分）涉及技术转让方的技术秘密，则对技术进口方行使异议权应受到更多的限制。因为技术秘密的主要价值就在于保密性，如果法律允许技术进口方任意就受让的技术秘密提出异议，那么就可能造成泄漏技术转让方的技术秘密的危险，司法实践中商业秘密案件的审理已经充分暴露了此问题的突出性。笔者认为，《解释》或审判实践中应该在合同标的为技术秘密的情况下如何行使异议权予以明确指导，否则势必影响外方向我国输入先进技术的积极性，从而给我国借吸收国外先进技术以提高我国科技创新能力的目标造成障碍。
六．小结
综上可见，《解释》尽管对技术合同中的滥用知识产权行为做了较详细的规定，但在适用范围上仍存在模糊之处（如技术成果定义的不明确），而且对知识产权限制性条款的规制没有充分考虑标的技术类型对合同双方权利义务的影响，从而导致实践中反而可能出现技术进口方滥用权利的情形。笔者期望在审判实践中，我国的司法机关能在考虑具体案情的基础上，本着维持交易稳定性的原则，在尊重当事人意思自治与正当行使权利间寻求适当的平衡。
相关文章英文链接： http://www.mwechinalaw.com/documents/chinalawalert0108.pdf
作者单位：马宁，MWE China Law Offices 上海元达律师事务所，电话：13817797199，E-MAIL: johnson80528@yahoo.com.cn
唐山市全民健身条例
河北省唐山市人大常委会
唐山市全民健身条例
（2005年10月21日唐山市第十二届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过2006年3月30日河北省第十届人民代表大会常务委员会第二十次会议批准）
第一章 总则
第一条 为促进本市公民健身活动的开展，增强全民体质，根据《中华人民共和国体育法》和《公共文化体育设施条例》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市行政区域内的全民健身活动及管理。
第三条 本条例所称全民健身活动是指以增进全体公民身心健康为目的的各种群众性体育健身活动。本条例所称公共健身设施是指由各级人民政府或者社会力量、体育彩票公益金投资的，向公众开放用于健身活动的广场、文体活动站、体育场（馆）、游泳池、健身房、健身路径、健身公园等的建筑物、场地和设备。
第四条 全民健身活动应当坚持业余、自愿、小型多样，遵循因地制宜和科学文明的原则，严禁利用全民健身活动和公共健身设施从事封建迷信和邪教活动。
第五条 市、县（市）区人民政府领导本行政区域的全民健身工作，应当将公共健身设施的建设和全民健身工作纳入国民经济和社会发展计划。市、县（市）区人民政府体育行政部门主管本行政区域的全民健身工作。
其他有关部门按照各自职责，配合体育行政部门做好全民健身工作。
第六条 市、县（市）区人民政府应当在本级财政预算中安排一定资金用于推动全民健身活动的开展，并逐年加大全民健身活动的资金投入。
鼓励村民委员会、居民委员会、机关、企业、事业单位、社会团体和其他组织自筹资金，发展体育事业，开展健身活动。鼓励单位和个人投资、赞助或者捐赠资金，用来发展全民健身活动。
第七条 市、县（市）区人民政府应当对组织、开展全民健身活动成绩显著的单位和个人，给予表彰或者奖励。
第二章 健身活动
第八条 每年六月十日所在的周为本市"全民健身周"，在健身周内，市、县（市）区应当开展全民健身宣传教育并结合本地实际举办相关健身活动。
第九条 广播、电视、互联网络等媒体应当设置全民健身活动的专题或者专栏，定期宣传科学、文明、健康的体育健身活动、项目和方法。
第十条 乡（镇）人民政府和街道办事处负责组织、协调辖区的全民健身活动。
村民委员会和居民委员会可以建立健身点，加强健身活动骨干队伍建设，并根据各自特点，组织村民、居民开展小型多样的健身活动。
各级各类体育协会或者基层体育组织应当按照业余、自愿、因地因时制宜的原则组织、协调体育健身活动的开展。
第十一条 市级综合性运动会每四年举办一次，县（市）区综合性运动会每两年举办一次。
工人、农民、少数民族、青少年、残疾人等特定人群的市级综合性运动会应当每四年举办一次。乡镇和街道可以根据本地情况不定期举办多种形式的运动会。
第十二条 政府有关部门和工会、妇联、共青团、残联等社会团体，应当根据自身的特点，组织开展相应人群的体育健身活动。
第十三条 学校应当按照教育行政部门的规定开设体育课，保证学生每天参加体育活动时间不少于国家规定的时间，并按学生体质健康标准，依法对学生体质进行监测。学校每学年至少应当举行一次全校性运动会，并适当增加集体体育项目。
第十四条 幼儿园应当在保证安全的前提下，开展适合幼儿特点的健身活动。
第十五条 国家机关、企业、事业单位和社会团体等各类用人单位应当结合本单位实际，制定体育健身计划，为开展健身活动提供便利条件。
用人单位在不影响工作和生产的前提下，应当组织工前操或者工间操等形式的体育健身活动，也可以利用节假日开展其他形式的健身活动。
第十六条 公民进行健身活动，应当遵守公共秩序和健身活动场所的管理制度，不得损坏健身设施，不得影响他人的正常工作和生活。
第十七条 实行社会体育指导员技术等级制度。从事体育健身指导服务的人员应当取得社会体育指导员技术等级证书。
社会体育指导员提供服务不得超越证书核定的项目范围。
经营性体育健身服务单位，应当聘请有社会体育指导员技术等级证书的人员从事体育健身指导工作。
第三章 健身设施
第十八条 市、县（市）区人民政府应当根据当地经济和社会发展水平、人口结构、环境条件和全民健身活动的需求确定公共健身设施的数量、规模、种类、布局，其选址应当符合人口集中、交通便利的原则。
公共健身设施的规划和建设应当兼顾残疾人等特殊群体的需求。
第十九条 市、县（市）区国土资源、规划行政部门应当按照国家有关用地定额指标的规定，会同同级体育行政部门将公共健身设施的建设预留地纳入本级土地利用总体规划和城乡建设规划。任何单位和个人不得侵占公共健身设施建设预留地或者改变其用途。
第二十条 县（市）区人民政府应当按照国家规定建设公共健身设施，每个县（市）区至少应当建有四百米标准跑道体育场、带看台的灯光篮球场、游泳池和健身房各一处。乡镇、街道、社区、村应当建有能够基本满足健身需求的公益性健身设施。
第二十一条 公共健身设施应当按照有关规定纳入城市居住区和乡村的新建、改建、扩建规划，配套建设的公共健身设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。体育行政部门应当参与设计审查和工程验收工作。任何单位和个人不得擅自改变公共健身设施的建设项目和功能，不得缩小其建设规模和降低其用地指标。
第二十二条 公共健身设施应当向社会开放，并由公共健身设施管理单位公布服务项目和开放时间。实行有偿使用的，应当按照国家、省以及市人民政府的相关规定对儿童、学生、老年人、残疾人等特殊群体优惠开放。政府投资兴建的收费公园应当在每日早五时三十分至早七时三十分对公民免费开放。
在健身周内，政府投资以及单位和个人捐赠的公共健身设施应当向社会免费开放。
公共健身设施在法定节假日和学生寒、暑假期间应适当
延长开放时间，并增设适应学生特点的健身项目。
第二十三条 各类健身设施的所有者、经营管理者应当建立健全使用、维修和保养、安全、卫生等管理制度，根据设施规模制定相应的突发事故应急救援预案，并依法配备安全保护设施、人员，保障设施的正常使用和公众安全。
公共健身设施的质量应当符合国家标准，并在醒目位置标明使用方法和注意事项。
从事体育经营活动的单位和个人，应当遵守国家、省、市制定的相关体育规则，其场地、体育器材应当符合国家有关规定和标准。
第二十四条 在不影响正常教学秩序的情况下，学校健身设施应当逐步向社会开放，具体开放方案由教育行政部门会同体育行政部门制定。
鼓励单位建设的非公共健身设施向驻地居民开放，实现健身设施资源共享。
第二十五条 企业、事业单位、社会组织或者个人投资兴建公共健身设施的，可以按照国家的有关规定享受税收优惠，也可以依法享受留名、命名等其他相关优惠待遇。
单位或者个人投资建设的公共健身设施可以依法向人民政府、体育行政部门或者其指定的相关单位办理移交。
第二十六条 市、县（市）区人民政府投资或者接收的公共健身设施的更新、维修费用由同级人民政府财政负担。
第二十七条 任何单位和个人不得侵占、破坏公共健身设施或者擅自改变其使用性质。
第四章 法律责任
第二十八条 有关行政部门及其工作人员不依法履行职责或者发现违法行为不予依法查处的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
第二十九条 单位和个人违反本条例第十七条第四款规定从事有偿体育健身指导服务的，由体育行政部门责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款，但最高不得超过一万元。
第三十条 单位和个人违反本条例第十九条第二款规定的，由国土资源行政部门、规划行政部门依据各自职权给予处罚，并责令限期改正；逾期不改正的，由作出决定的机关依法申请人民法院强制执行。
第三十一条 单位和个人违反本条例第二十一条规定，未按照规划要求建设公共健身设施的，由规划行政部门责令改正或者限期补建，并按照有关法律、法规的规定处罚。
第三十二条 健身设施管理单位违反本条例第二十二条、第二十三条规定有下列情形之一的，由体育行政部门或者有关主管部门依据各自职权责令限期改正，并按照有关法律、法规的规定处罚；造成人身损害或者其他严重后果的，依法承担相应的民事责任；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理：
（一）公共健身设施不按照规定的条件和最低时限对公众开放的；或者未公示其服务项目、开放时间等事项的；
（二）未在醒目位置标明设施的使用方法或者注意事项的；
（三）未建立、健全公共健身设施的安全、卫生以及使用维修保养等管理制度的；
（四）场地、器材不符合国家有关规定和标准或者存在其他安全隐患的。
第三十三条 单位和个人侵占、破坏公共健身设施或者擅自改变其使用性质的，由体育行政部门责令限期改正，依法赔偿损失。违反治安管理有关规定的，由公安机关依法给予处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
第三十四条 当事人对行政机关的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议、不提起诉讼又拒不履行的，由作出具体行政行为的行政机关申请人民法院强制执行。
第五章 附则
第三十五条 本条例自2006年7月1日起施行。
