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对12起处罚决定被撤销的复议案的法理分析

作者：宋飞


行政复议法颁布6年以来，我们共办理了77件行政复议案件，涉及行政处罚、行政许可、工伤认定、土地确权等多个领域。其中撤销行政处罚决定的就有48起。人们不禁要问，行政执法机关作出的具体行政行为为何如此脆弱，是什么原因导致这么多行政处罚决定被予以撤销？在此，笔者选取了其中12起典型的处罚决定被撤销的复议案，作一个简要的法理分析。为了方便叙述，我们将类似的情况作一个归类：
一、行政执法主体资格程序违法，导致处罚决定被撤销。这又可分以下几种加以叙述：
一）被申请人派去执法的人员有的没有行政执法证，或者持有执法证件而未到政府备案，资格认定上尚需进一步确认；行政处罚决定的审批人也未办理行政执法监督证（如执法队长和局长都没有办行政执法监督证，没有集中讨论决定处罚的权力），证件未在政府备案。如某洗脚屋与劳动局复议案、佘某与林业局复议案、某饭店与卫生局复议案。
二）被申请人在调查终结后，未经行政机关负责人审查批准立案（如执法队长代替局长审批）。如某村与水利局复议案。
二、行政处罚执行程序违法，导致处罚决定被撤销。这又可分以下几种加以叙述：
一）被申请人在事实不清、证据不足的情况下，错误适用法律，下达处罚决定。如陈某与交通局复议案（后者将前者的私人自用富康车当成了营运用的出租车）、某酒店与林业局青蛙复议案（后者将非珍稀保护类青蛙当成珍稀保护类青蛙加以计价处罚）、某洗脚屋与劳动局复议案（送达文书均采取留置方式，且送达回证上均未写明拒收事实和理由，也无见证人签字）。
二）被申请人的处罚告知书对物品的计价没有法定依据，将本应运用听证程序的行政案件，使用一般程序；或者处罚数额过大，而未告知听证权，导致处罚决定被撤销。如某酒店与林业局青蛙肉复议案、某饭店与卫生局复议案。
三）被申请人下达的处罚决定书存在问题，导致处罚决定被撤销。这又可分以下几种加以叙述：
1．被申请人将管理相对人的选择复议权写成指定复议，剥夺了管理相对人向政府申请复议的选择权。如某美容美发店与水利局复议案就属此类。
2．被申请人下达的处罚决定书中未写明罚款缴至的银行和帐号，导致行政处罚执行程序违法。如某酒店与林业局青蛙肉复议案、某建筑公司与劳动局复议案就属此类。
3．被申请人下达的处罚决定书中的诉权及复议权交待得不清楚、不准确，即将起诉或复议期限弄错，将复议机关弄错或根本就未告知。这种情形非常普遍。如某洗脚屋与劳动局复议案、陈某与交通局复议案、佘某与林业局复议案、某饭店与卫生局复议案、某村与水利局复议案。
四）被申请人未履行大案要案报送备案制度。如在作出重大行政处罚决定2日内，未报政府备案后就予以执行。如佘某与林业局复议案。
三、被申请人适用自由裁量权过大，缺乏控制，如随便突破或按照法定的最高限额执行罚款，或者事先也不经过局机关负责人集体讨论，导致处罚决定被撤销。如某酒店与林业局青蛙肉复议案、佘某与林业局复议案。
四、被申请人未严格遵循行政执法合法、公正、公开和效率的原则，导致处罚决定被撤销。如在佘某与林业局复议案中，按照以往城区木材经营、运输惯例，所有木材经营、运输者都是在货物运到后，再补办《省内木材运输证》，收费大都在50－100元，但此案被申请人直接作出将货物没收的行政处罚决定，对木材经营者在执法处罚上不是一视同仁的，违反了《省行政执法条例》第四条，即行政执法公正、公开的原则。
五、被申请人未在法律规定的10日内向复议机关提出书面答复，并提交当初作出行政处罚行为的证据、依据和相关材料，导致处罚决定被撤销。在这种情形中，有的行政执法机关是没有答复，有的则是迟于规定时间提交答复。如姚某与水产局复议案、蒋某与质监局复议案、王某与质监局复议案、某建筑公司与劳动局复议案。
以上是笔者对12起处罚决定被撤销的复议案的简要点评。当然，适用的行政法规、规章以及法律之间打架以及部门交叉执法的现象在被撤销的复议案件中表现也很突出，罚款不开发票或发票开得不规范以及因当事人陈述申辩而加重处罚的事情也查处了多起，但由于篇幅所限，这里主要介绍的是行政程序违法的问题。观点不成熟之处，还请指正。

参考文献：
某区政府法制机构2000－2005年行政复议案卷（内部资料）

作者简介：宋飞,1980年12月11日生。毕业于华中科技大学法学院。曾在法律图书馆网发表论文《人治与法治的较量-兼论德治》、《从一案看劳动教养制度的存废》、《试论国有资产流失与法律规制》、《周??与》、《盖尤斯与》、《制定法、成文法概念比较研究》、《试论我国法学教育的现状问题与对策》；译作《中国传统哲学与争端解决》、《美国诉微软案》、《屠宰场案的负面影响》。
文化部


文化部关于加强港澳台演艺人员入境商演活动管理的通知
文化部


近年来，港澳台演艺人员入境商演活动频繁，这对于活跃群众文化生活，扩大与港澳台地区的文化艺术交流，增强港澳台同胞对祖国的向心力，有着积极作用。但是，前一时期港澳台演艺人员入境商演活动比较混乱。一些单位和个人违反国家有关规定，擅自邀约港澳台演艺人员入境商
演；一些港澳台演出经纪人趁机索取高额出场费，抬高演出成本；一些演出活动的组织者转包经营，加价倒卖，牟取暴利，扰乱了演出市场的正常秩序；一些演出活动中还存在严重的偷漏逃税现象。上述种种，已成为社会关注的热点问题。
为加强演出市场管理，维护港澳台演艺人员入境商演活动的正常秩序，推进内地与港澳台地区的文化艺术交流，现就加强港澳台演艺人员入境商演管理的有关问题通知如下：
一、港澳台演艺人员入境商演活动，须报文化部审批。
广东、福建、海南省邀约港澳演艺人员在本省范围内举办的商演活动的审批与管理，按中共中央办公厅、国务院办公厅《关于转发〈文化部关于全国对外文化交流工作归口管理办法〉的通知》（中办厅字〔1993〕30号）的规定执行。
二、港澳台演艺人员入境商演活动须由经文化部批准的具有涉外演出经营资格的演出经纪机构举办。
除中央部门外，各省、自治区、直辖市暂设一个具有涉外演出经营资格的演出经纪机构，由省、自治区、直辖市文化厅（局）报文化部审批，领取《演出经营许可证》。
三、申办港澳台演艺人员入境商演活动，中央部门所属演出经纪机构直接报文化部审批；地方所属演出经纪机构须经省、自治区、直辖市文化厅（局）报文化部审批。
四、申办港澳台演艺人员入境商演活动，须提供下列文件：
（一）申请报告；
（二）演出地省级文化行政管理部门的批准文件；
（三）《演出经营许可证》或其影印件；
（四）港澳台演艺人员经纪人的资格认定书；
（五）港澳台演艺人员经纪人和演出经纪机构签订的演出意向书。演出意向书应包括演出时间、地点、场次、费用预算、票价、收入分成及有关纳税条款等；
（六）主要参演人员名单；
（七）演出节目单，其中未公开出版的曲目应提供中文歌词；
（八）拟公开发布的广告稿。
五、举办港澳台演艺人员入境商演活动，演出经纪机构应与港澳台演艺人员经纪人依照经批准的演出意向书签定正式的演出合同，并将合同副本报文化部备案。
举办单位应严格按批准文件的内容和演出合同组织演出。演出活动如有变更，须另行申报审批。
六、未经批准擅自举办港澳台演艺人员入境商演活动，文化行政管理部门应责令停演，没收演出收入，并追究演出组织者的责任。演出经纪机构未经批准擅自举办港澳台演艺人员入境商演活动，情节严重的，由原发证部门吊销《演出经营许可证》。
经批准的港澳台演艺人员入境商演活动，须由演出经纪机构直接组织。如转卖转包他人经营，文化行政管理部门应责令停演，没收演出收入；情节严重的，由原发证部门吊销《演出经营许可证》。
七、举办港澳台演艺人员入境商演活动的演出经纪机构如在电台、电视台、报刊发布演出广告，需填写由文化部统一印制的《演出广告登记表》，加盖“文化部营业演出管理专用章”后方可发布。
对港澳台演艺人员入境商演活动，中央和地方的主要新闻媒体不作促销性宣传，电台、电视台不予现场转播。
八、经批准的港澳台演艺人员入境商演活动，演出经纪机构应在演出之前，将演出合同副本及纳税责任人或代扣代缴责任人等有关资料报送当地税务部门。演出所得收入应依法纳税。
九、举办港澳台演艺人员入境参与的社会福利性募捐义演，应经省级以上民政部门认可后，按上述规定程序报批。演出收入除必要的成本开支外，应全额捐献给受捐单位。
十、各级文化行政管理部门要深入调查研究，认真总结本地区港澳台演艺人员商演活动的经验教训，在节目制作、演出组织、场地管理、财务管理等方面，制定切实可行的措施，保障港澳台演艺人员入境商演活动的正常秩序，促进演出市场的繁荣和发展。



1994年11月24日