深圳市建设局行政许可实施办法
广东省深圳市建设局
深圳市建设局关于印发《深圳市建设局行政许可实施办法》的通知
（2005年1月28日）
深建字〔2005〕18号
《深圳市建设局行政许可实施办法》已经市政府同意，现予印发施行。
深圳市建设局行政许可实施办法
（共2项）
编号 行政许可事项
1 建设工程施工许可
2 城市新建燃气企业审批
01号 许可事项：建设工程施工许可
一、行政许可内容
属市建设局项目管理权限、合同价款在30万元以上的房屋建筑工程、市政基础设施工程及其配套工程；合同价款在30万元以下，但涉及公共安全的桥梁、隧道、地下通道、燃气管道、锅炉、压力容器和压力管道等建设工程的施工许可证和临时施工许可证的申请、变更登记和重新申领。
二、设定行政许可的法律依据
（一）《中华人民共和国建筑法》（1997年11月1日中华人民共和国第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）第七条。
（二）《深圳市建设工程质量管理条例》（2003年2月21日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，2003年5月28日广东省第十届人民代表大会常务委员会第三次会议批准）第十九条。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件者即予许可。申请人直接向本机关申请。
四、行政许可条件
（一）办理施工许可证
1．已经办理该建筑工程用地批准手续；
2．在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；
3．需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；
4．已经确定建筑施工企业；
5．有满足施工需要的施工图纸及技术资料；
6．有保证工程质量和安全的具体措施；
7．建设资金已经落实。
法律依据：《中华人民共和国建筑法》第八条。
（二）办理临时施工许可证
1．已取得临时工程规划许可文件；
2．上述（一）办理施工许可证应当具备条件中的第3至7项条件。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》（1999年10月15日建设部令第71号）第四条和本实施办法规定。
（三）应急建设工程或抢险救灾工程办理临时施工许可证
1．经市政府或抢险救灾指挥机构认定该工程的工程性质；
2．上述（一）办理施工许可证应当具备条件中的第3至7项条件。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条和本实施办法规定。
（四）基坑土石方、基坑支护、软基处理工程办理临时施工许可证
1．已取得工程用地批准手续；
2．上述（一）办理施工许可证应当具备条件中的第3至7项条件。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条和本实施办法规定。
五、申请材料
下列申请材料除注明只提供电子文件外，其余均应提供书面文件。书面文件中要求提供复印件的，应加盖申请单位公章，并提供原件核验；无特别说明的应提供原件。同一项目已向本局提供的工程规划许可手续的证明文件复印件、监理合同、监理单位项目总监任命书和资格证书、地下管线查询结果、计划批文、发包人的工商登记证明等材料，可不重复提交。
（一）办理施工许可证
1．《深圳市建设工程施工许可（临时施工许可）申请表》1份；
2．经办人身份证明材料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
3．规划许可证明文件（验原件，提交复印件1份），包括下列情形：
（1）尚未取得建设工程规划许可证的基础工程可提供建设工程桩基础报建证明书；
（2）二次装饰工程当装饰装修不涉及建筑主体、承重结构变动和不改变已建成建筑物使用性质时，可提交由原建筑设计单位或其他具有相应资质等级的设计单位出具、并经注册建筑师签章认可的证明文件及消防部门的审图意见；否则应提供装饰装修工程许可文件；
（3）不属于上述两种情况的，应提供建设工程规划许可证。
4．施工合同（原件1份，复印件3份）；工程施工以直接发包形式选取施工单位的，还应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料或经注册造价工程师签章确认的本次发包工程造价审核文件（原件1份）；
5．监理合同和总监理工程师任命书（原件1份，复印件1份）。工程监理以直接发包形式选取监理单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价和监理酬金审核文件（原件1份）；
6．保证工程质量的基本技术资料：
（1）相关专业施工图纸全套（电子文件2套，无需提供纸质文件）；
（2）经施工企业技术负责人、项目经理和项目总监签字认可的施工组织设计文件（提供电子文件2套，无需提供纸质文件；其中项目经理和项目总监签字认可文件可提供纸质文件，也可扫描进电子文件）；
（3）由市建设工程交易服务中心出具的履约保函收讫证明（原件1份）和加盖交易服务中心公章的履约保函（复印件1份）；
（4）外地施工、监理企业应提交营业执照副本、企业资质证书（复印件1份，验原件）以及企业法定代表人委托书（原件1份）、在深办公地址及电话；
（5）施工企业项目经理资格证书（复印件1份，外地人员验原件）；
（6）监理单位项目总监资格证书（复印件1份，外地人员验原件）；
（7）施工内容包含土石方工程，且基坑深度或边坡高度超过5米的应提供下列文件原件一套：岩土工程勘察报告；完整的深基坑（高边坡）支护工程设计图纸和有关设计文件，包括建筑总平面蓝图，支护结构强度、基坑土体稳定和变形计算书，地下管线、邻近道路、建筑物地下设施分布图，施工、检测、监测要求等；建设单位自行组织的3人以上岩土工程专家会审意见书；设计单位资质证书和主要设计责任人的资格证书或职称证书（复印件1份，验原件）。
（8）施工内容中含燃气专业的，应提供燃气专业工程施工图审查合格意见（复印件1份）。
7．保证施工安全的基本技术资料：
（1）经施工企业技术负责人、项目经理和项目总监签字认可的文明施工方案和安全施工方案（包括已制订的专项安全技术方案、安全施工措施资料；拟制订的专项安全技术方案和安全施工措施计划。提供电子文件1套，其中项目经理和项目总监签字认可文件应扫描进电子文件，如施工组织设计文件中已包括上述内容，可不另行提供）；
（2）工程项目专职安全员的配置数量、名单；工程分包情况（原件1套，如施工组织设计文件中已包括上述内容，可不另行提供）；
（3）深圳市城建档案馆出具的地下管线查询结果（复印件1份）；
（4）建设单位制订的建设工程安全作业环境及安全施工措施费支付计划（原件1份，费用标准和各阶段划拨比例可参照《深圳市建设局关于建设工程安全技术措施费有关问题的通知》，深建字〔2003〕28号）；
8．由市建设工程交易服务中心出具的支付保函收讫证明（原件1份）和加盖交易服务中心公章的支付保函（复印件1份）。属于政府财政性资金投资且直接发包的工程还应提供计划立项批文（复印件1份）。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条、第五条。
（二）办理临时施工许可证
1．临时工程规划许可证（复印件1份，验原件）；
2．上述（一）办理施工许可证应提交申请材料中的第1项、第3至8项材料。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条、第五条。
（三）应急建设工程或抢险救灾工程办理临时施工许可证
1．应急建设工程或抢险救灾工程应提供确定工程性质的市政府或抢险救灾指挥机构认定文件（复印件1份，验原件）；
2．依法确定的施工图审查机构出具的施工图审查意见（复印件1份，验原件）；
3．上述（一）办理施工许可证应提交申请材料中的第1项、第3至8项材料。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条、第五条。
（四）办理基坑土石方、基坑支护、软基处理工程临时施工许可证
1．建设工程用地规划许可证（复印件1份，验原件）；
2．上述（一）办理施工许可证应提交申请材料中的第1项、第3至8项材料。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条、第五条。
（五）在建工程建设单位、施工单位或监理单位名称变更
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．工商部门出具的证明（复印件1份，验原件）。建设单位名称变更的还应提供变更后的建设工程规划许可证（复印件1份，验原件）；
3．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（六）在建工程产权变更
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．原施工合同和监理合同中止的证明材料（复印件1份，验原件）及变更后的施工合同和监理合同（原件各1份）；
3．如重新进行施工和监理招投标的，提供已缴费清单（原件）；
4．工程施工以直接发包形式选取施工单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价审核文件（复印件1份，验原件）；
工程监理以直接发包形式选取监理单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价和监理酬金审核文件（复印件1份，验原件）；
5．原施工许可证在2003年1月1日后核发的，应提供变更后的支付担保和履约担保（复印件1份，验原件）；
6．变更后的建设工程规划许可证（复印件1份，验原件）；
7．已取得的施工许可证正本1份，副本2份（原件）。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第五条。
（七）在建工程的施工单位被撤换
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．如重新进行施工招投标，提供已缴费清单（原件）；
3．工程施工以直接发包形式选取施工单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价审核文件（复印件1份，验原件）；
4．变更后的施工合同（原件1份）；
5．原施工许可证在2003年1月1日后核发的，应提供变更后的支付担保和履约担保（复印件各1份，验原件）；
6．原施工合同中止的证明材料（复印件1份，验原件）；
7．已取得的施工许可证正本1份，副本2份（原件）。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第五条。
（八）在建工程的监理单位被撤换
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．如重新进行监理招投标，提供已缴费清单（原件）；
3．工程监理以直接发包形式选取监理单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价和监理酬金审核文件（复印件1份，验原件）；
4．变更后的监理合同（原件1份）；
5．变更后的总监任命书和有关监理工程师的执业证书（复印件1份）；
6．原监理合同中止的证明材料（复印件1份，验原件）；
7．已取得的施工许可证正本1份，副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（九）项目经理或项目总监变更
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．变更前、变更后的项目经理或项目总监资质证书（复印件1份）；
3．应提供已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
4．项目经理或项目总监变更理由的证明材料（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（十）工程名称变更
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．变更后的规划许可证或地名办的更名批复（复印件1份，验原件）；
3．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（十一）在建工程追加的与主体工程施工不可分割的附属小型工程或主体加层工程
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．变更后的规划许可证（复印件1份，验原件）；
3．增建部分的施工合同（原件1份）；
4．增建部分的已缴费清单（原件）；
5．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（十二）申请延期开工办理施工许可证变更登记
1．在规定期限内申请延期且延期次数符合规定
（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
（2）已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
2．未在规定期限内申请延期或延期次数超出规定次数
（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
（2）施工合同内容如有变更，建设单位须提供补充协议；如未变更，建设单位须书面承诺（原件1份）；
（3）已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（十三）应急建设工程或抢险救灾工程换领施工许可证
1．申请换领施工许可证
（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
（2）《临时施工许可证》原件；
（3）已取得的规划许可证明文件（复印件1份，验原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
2．申请延期换领施工许可证
（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
（2）延期理由证明材料（原件1份）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（十四）停工登记
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（十五）复工申请
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．2000年12月以前取得施工许可证的，须提供质量监督和安全监督登记证明和已备案的监理合同、施工合同（复印件各1份）；
3．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（十六）施工许可证遗失补办
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．未遗失的施工许可证（原件）；所有施工许可证原件均遗失的，可提供市城建档案馆复印的施工许可证或我局办理资料（盖有档案核对章的复印件1份）。
法律依据：根据本实施办法规定。
六、申请表格
（一）《深圳市建设工程施工许可（临时施工许可）申请表》（见附表1）；
（二）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》（见附表2）。
上述表格可在深圳建设信息网（http://www.szjs.gov.cn）办事指南栏目中下载或到深圳市建设局业务办理中心领取。
七、行政许可申请受理机关
深圳市建设局。
八、行政许可决定机关
深圳市建设局。
九、行政许可程序
（一）申请人在深圳建设信息网（http://www.szjs.gov.cn）下载或到深圳市建设局业务办理中心领取申请表，备齐申请资料，到深圳市建设局业务办理中心申办；
（二）深圳市建设局业务办理中心收文后出具收文回执和缴费通知单；
（三）申请人缴交相关费用；
（四）深圳市建设局在规定时限内作出决定；
（五）申请人凭收文回执和已缴费清单在规定时限期满后到深圳市建设局业务办理中心领取《建筑工程施工许可证》或《临时施工许可证》；不符合要求的，领取退文回执。
十、行政许可时限
自受理之日起5个工作日内。
十一、行政许可证件及有效期限
许可后颁发《建筑工程施工许可证》或《临时施工许可证》。
取得《建筑工程施工许可证》的建设单位，应当自领取之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当在期满前向深圳市建设局申请延期，并说明理由。延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期次数、时限的，施工许可证自行废止。
取得《临时施工许可证》的应急建设工程或抢险救灾工程，应在领取之日起3个月内凭《建设工程规划许可证》换领《建筑工程施工许可证》，原《临时施工许可证》自换领之日起无效。因故不能按期换领的，应当在期满前向深圳市建设局申请延期，并说明理由。延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期次数、时限的，《临时施工许可证》自行废止。
在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。
建筑工程恢复施工时，应向发证机关报告；中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。
法律依据：《中华人民共和国建筑法》第九条、第十条。
十二、行政许可的法律效力
取得《建筑工程施工许可证》或《临时施工许可证》后方可进行建筑工程施工活动，建筑工程施工活动应严格按照许可的施工范围施工。
十三、行政许可收费
无。
十四、行政许可年审或年检
无。
附表1
深圳市建设工程
施工许可（临时施工许可）申请表
（房屋建筑及配套专业工程）
申请单位（应包含所有建设单位）
法定代表人
身份证号码
项目名称
工程名称
经办人
身份证号码
联系电话
电邮地址
通讯地址
施工单位
联系人及电话
项目经理
资格证书号
联系电话
监理单位
联系人及电话
项目总监
资格证书号
联系电话
勘察单位
联系人及电话
设计单位
联系人及电话
工程地址
用地红线面积
平方米
建筑面积
总建筑面积（含计容积率和不计容积率面积）： 平方米；
（其中：超高层： 平方米；高层： 平方米；多层： 平方米）
建筑总层数
超高层： 层 / 栋；高层： 层 / 栋；多层： 层 / 栋；
建筑总高度
最高高度 米 / 栋。
结构类型
基础
基坑开挖深度
米
上部
基坑开挖面积
平方米
本次发包部分
工程类别
□一类
□二类
□三类
其他影响投标企业资质等级要求的工程规模或结构等方面的技术指标
本次发包建筑面积
平方米
合同造价
万元
合同开工日期
合同竣工日期
项目是否第一次申办施工许可证
□是 □否
申请事项 ： □ 1 ．施工许可； □ 2 ．临时施工许可；
本次申请工程专业范围 ：（请在□内打√，并填写工程量）
基坑支护工程
□
通风空调工程
□空调面积： 平方米
设计冷负荷： 冷吨
地基与基础工程
□桩基类别： 桩径：
桩长： 数量：
室外环境工程
□
主体结构工程
□ 混凝土□砌体□钢结构 □ 网架 □ 索膜结构
电梯工程
□电梯： 部
□自动电梯： 部
装饰装修工程
□装饰
□幕墙： 平方米
消防工程
□
屋面及防水工程
□
燃气工程
□户数： 户
□庭院管： 米
建筑给排水工程
□
市政管道工程
□ 米
建筑电气工程
□
金属门窗工程
□
智能化工程
□
其他
□
其他需要补充说明的情况 ：
申请单位承诺：
本表填报的内容及提交的所有材料的原件或复印及其内容是真实的。如任何虚假，受理机关可终止审理；如因虚假材料引致法律责任，概由申请单位承担，与受理机关无关。
本工程将自觉接受建设工程质量监督和施工安全监督，自觉配合质监和安监机构的监督工作。申请单位将严格遵守国家、省、市有关建设法规的规定，如存在违法违规行为，将自愿接受有关行政处罚。
若有书面材料需通知申请单位，可按本表填写的通讯地址邮寄送达。
（所有建设单位的法定代表人均应签字并加盖单位公章）
建设单位 1 （盖章）： 法定代表人（签字）：
年 月 日
建设单位 2 （盖章）： 法定代表人（签字）：
年 月 日
建设单位 3 （盖章）： 法定代表人（签字）：
年 月 日
建设单位 4 （盖章）： 法定代表人（签字）：
年 月 日
注： 1 ．本表一式一份，由建设行政主管部门留存；
2 ．任何工程未取得施工许可证或临时开工证明书，不得擅自动土开工，否则将依法予以处罚。
深圳市建设工程
施工许可（临时施工许可）申请表
（市政公用及配套专业工程、其他工程）
申请单位（应包含所有建设单位）
法定代表人
身份证号码
项目名称
工程名称
经办人
身份证号码
联系电话
电邮地址
通讯地址
施工单位
联系人及电话
项目经理
资格证书号
联系电话
监理单位
联系人及电话
项目总监
资格证书号
联系电话
勘察单位
联系人及电话
不分页显示 总共3页 1 [2] [3]
下一页
【摘要】如何走入票据法世界，票据效力确认可以作为一个简单易行的参考路径。首先要明晰票据关系的独特属性，是与原因关系相独立的以金钱支付为标的的抽象的债权与证券相结合并辗转流通的法律关系，这是票据效力确认的起源；票据上形式真实高于实质真实，票据外观解释、客观解释和有效解释都是票据效力确认的基本规则；区分票据效力与票据效力，是票据效力确认的外在表达。
“在这个商法变化万端的时期，比起试图了解那些往往昙花一现的技术细节来说，还是更应尽力探求制定基本规则的理由，而那些条文细节只要查询数据库即可轻而易举地掌握了”。[1]审视世界范围内商法过于实践化倾向的发展历程，今天我们再来反思法国商法学家伊夫·居荣的这段话是很要现实意义的，这是解决“深陷于商法的黑暗的技术角落”[2]的有效手段。其实，商法并不缺乏理论，而是我们被眼前的眼花缭乱的新产品、新事物所蒙蔽，而忽视了对其背后的理论规则构造的研讨。票据法作为技术性极强的商事部门法，定位于其调整对象“票据”的有价证券属性，票据关系本身构成了一个独立的世界，但该世界的构造绝不是简单的，而是令人惊异的、极为复杂精致的。如何走入票据法世界，思考票据法问题，分析票据法关系，解决票据法纠纷，本文认为票据效力确认可以作为一个简单易行的参考路径。
一、票据效力确认的起源：票据关系独立于原因关系
票据首先是一种有价证券，而且是有价证券中权利证券化最为彻底的证券。从历史上看，票据的产生先于其他有价证券，并且成为证券发达的先驱，也因此获得了“有价证券之父”的美誉。但是，票据与其他有价证券诸如股票等有价证券相比，有着自己独特的法律属性。深刻地理解和把握票据关系的属性，是票据效力确认的起源。
（一）票据关系是一种以金钱支付为目的的债权证券关系
票据关系首先表现为一种权利人得请求支付一定金额的金钱债权的有价证券。票据上所表现的权利本质上是债权，这一点其与表现为物权或者股权的物权证券或者股票不同；同时也由于票据债权是以金钱支付作为标的，将其与表现为物品交付请求权的运输证券或者仓单等区分开。票据债权，不仅包括确定的债权，也存在附条件债权。具体来说，持票人对于本票的出票人和汇票的承兑人所享有的付款请求权，是确定的债权；而对于背书人及汇票、持票的出票人享有的偿还请求权，是在被拒绝支付或者被拒绝承兑的场合所承认的附条件权利。我国票据法明确规定了票据权利的二重属性：即付款请求权和追索权，但是对追索权的性质认识理论上是有争论的，有日本学者将其界定为一种权能，认为其不是一种严格意义上的权利。[3]通常说票据债权作为一定支付金额的请求权，主要表现在付款请求权方面，如果行使追索权，这个“一定金额”就会发生一些差异。此外，这个“一定的金额”通常是以本国货币表示的，当然可以以外币表示，但是在以外币表示的情况下，如果没有特别的记载，则必须换算为本国货币以本国货币支付。从这个意义上说，现实支付的金额未必是一定的。
（二）权利与证券的结合极为紧密
票据关系乃是以金钱支付为标的的抽象的债权与证券相结合并辗转流通的法律关系，与买卖那样的实质性的而且固定的法律关系相比，不同之处突出表现为以下两点：
首先，票据权利产生具有设权性和无因性。票据债权的产生是由出票、背书、承兑等票据行为所创造出来的，只要未为该票据行为，票据上的权利就无从成立，这就是票据的设权性特征。同时，票据权利的转移、行使和权利的发生一样，都需要依证券进行，这就是票据债权的完全有价性。这样一来，票据上权利本身，就与买卖、消费借贷等导致票据债权出现的原因关系不发生关系，原因关系的欠缺、瑕疵，对票据上的权利存续与否不发生影响，这就是票据债权的无因性。票据无因性已成为现代票据领域的一项公理性原则，是票据的性格所在，是构建票据其他法律性质的基础。[4]德国票据法理论认为票据行为的无因性，是指票据上的权利并不依赖作为票据关系之基础关系的原因关系，原因关系即使无效或被撤销，对票据上的权利也不产生任何影响。英美法系的的票据法理论注重票据的流通作用，强调“对价”和“正当持票人或善意持有人”概念，所以，一般都是结合票据流通支付对价及善意取得二个方面，对票据无因性的内涵进行解释。英国学者杜德莱·理查逊在阐释票据的概念时表露出了基本的无因性观念：票据作为一种权利财产，其完全的合法权利可以仅凭交付（或许要有转让人的背书）票据来转让。只要受让人取得票据时是善意的，并支付了对价给转让人，他便获得该票据及其所代表的全部财产的完全的所有权而不受其他权益的约束。[5]我国学者李钦贤的阐述非常准确并具有代表性，“票据法律关系虽因基础法律关系而成立、发生，但是票据行为本身绝非将基础法律关系中的权利义务表彰于票据上，而是依票据法的规定，为创设另一新的权利义务之法律关系，因此，基础法律关系的权利义务，与票据行为所创设的权利义务，系个别独立存在的，相互间不发生影响。”[6]
其次，票据权利转移方式和行使方式独特。作为汇票和本票规则，票据上必须记载收款人，也就是说权利人的指定方式是记名或者指定的；但是在支票上，无需记载收款人。所以，从权利人产生方式上说，票据可以分为记名式、指示式和无记名式。如果从流通的简便性角度考察，无记名式或者付来人式是最应被推崇的方式，但是票据法上对这种方式有着严格的限制，尤其是在汇票和本票规则中不被允许存在，如果仅仅从这个角度看好像与票据的强烈的流通性特点相悖；法律对其严格限制的原因，主要考虑到汇票和本票属于信用证券，如果允许采用此种权利人指定方式，就真的可能使作为商业证券的票据发生类似货币的作用。此外，如果法律规定了这种方式的合法性，也就意味着票据无需背书，当然也无法阻止依背书人的信用进行流通。
最后，票据权利内容具有文义性。票据关系具有无因性和设权性，票据作成以前不产生票据权利，票据自然是票据所表彰的金钱债权与票据这个物的直接结合，这使得抽象的、对人的、不能为人所感知的金钱债权借助于票据这个有体物，具有了一种对世性，故票据权利的产生、变动应如一般物权的产生、变动一样，要求清晰透明和公开，这种变动的公开性是通过票据行为的公示来完成，票据权利的产生、变动通过票据签发、背书行为公示在票据这个物上，票据上表示的权利也即是其公示的权利，二者系一体的、合一的，故票据上的权利义务内容只能依票据的记载而定，确定票据文义性，既是票据行为公示性的表现，也是为保障信赖这种公示的善意第三人的利益，赋予票据行为公信力的必然结果。因此，票据文义性是无因性、设权性的要求，是票据无因性的必要的技术支撑。[7]
（三）在同一个证券上表现了指向同一个目的的若干个并存的权利
票据关系是作为与其基础的原因关系相分离的，仅仅与金钱支付相关联的法律关系，相对于原因关系来说，起着手段的作用，与如同原因关系那样的实质性的交易关系不同，在各个当事人之间没有对立的利害冲突，所有的行为人人均须为金钱的支付这一共同目的而协同努力。票据关系上的存在多个债务人，法律设计了主债务人和次债务人的之分。汇票法律关系中，承担主债务即支付票据金额的义务人应为承兑人，本票上为出票人，支票上则为付款人。但是在主债务人不能支付或者丧失支付可能性的场合，汇票及支票的出票人则作为从债务人，分别负有代替主债务人支付的义务。在此基础上，保证人及背书人也负有上述的偿还义务。因此，在票据上，以同一个票据表现了权利人对多个债务人的权利，所以，票据的持票人，得对其中任何一人请求。
多个义务人承担的法律义务，在确保票据金额支付的目的这一点来说是相通的，但并不是完全相同的。第一，就效力发生来说，本来应为支付的债务人的义务，是无条件的、确定的；但是偿还义务的履行是附有条件的，也就是说只能在被拒绝付款或者被拒绝承兑时才发生法律效力；也是因为如此，票据法才设计了如果持票人被主债务人拒绝，必须取得拒绝证书或者其他形式证明，才能向前手进行追索。第二，各个债务人负担义务的权利相对方是不同的，仅仅对票据流通过程中位于自己下游的人（票据法上专门创造了“前手”和“后手”的概念），也就是自己的后手负担义务。所以，通常说的持票人得对任何债务人提出请求，准确地理解应为，已为支付的债务人在行使偿还请求权时只能向自己的前手追索，结果就是，最后承担义务的人，乃是本来应该支付的主债务人。在这一意义上说，各个债务人的义务是阶段性的，因此与一般民法上通常的连带责任不同，票据法上对此一般多将其称为共同责任。
二、票据效力确认的原则：票据形式真实高于实质真实
商法一般具有着从习惯法到成文法、从地方法逐渐发展到世界法的倾向，考察票据法的发展，更是如实地表现出这一倾向。票据关系是为了安全、迅捷地实现金钱支付为目的而构造出来的强行法律规则，在发展过程中创造出了很多独具特色的人工性技术性的制度[8]。
（一）要式性规则的适用：票据构成的生效要件
票据的作成必须依照法律规定的方式进行，才能发生作为票据的效力；换言之，只有依法定方式作成的票据，才能成为有效票据；否则即为无效票据或者根本不构成票据。这个规则被总结为票据的“严格要式证券性”。票据之所以要求绝对的要式性，是因为票据作为一种流通证券，对于票据流通过程中的后手持票人来说，只能要求其依外观形式来判断票据的效力，而不能要求其就各个前手逐一地确认票据的实质性效力。[9]票据的三大基本特征，形式性属于是否属于票据的判断；对于已经构成生效的票据上，行为人人是否承担票据义务、承担何种义务，就需要我们运用无因性和文义性进行考量。所以，要式性特征属于票据成立上的特征，也是决定票据效力的绝对因素。就票据的要式证券性的要求来看，至少在以下三个方面，要符合相应的法律规定：
首先，票据的记载内容符合法律规定。从要式证券性在出票记载内容方面的要求来看，是否符合必要记载事项的规定，乃是决定票据与非票据的标准，只有法律规定的必要记载事项记载完备，才能成为票据并具有票据的效力，否则就不构成票据当然也不具有票据的效力；而是否符合无益记载事项的规定，则是决定有效票据与无效票据的标准，只有法律规定的无益记载事项未记载，才能成为有效票据，否则即丧失作为票据的效力。有益记载事项与前两种记载事项不同，无论其记载与否均不发生票据效力问题，而仅涉及该有益记载事项自身的效力是否发生的问题。
其次，票据的记载方法符合法律规定。就记载形式而言，包括记载的书面要求、位置要求两个方面。首先，所有的票据记载，均须在票据这一书面上进行，而不能在票据书面以外的其他书面上进行；其次，一定的票据记载亦须在票据的规定位置上进行。
最后，票据的记载介质符合法律规定。《票据法》第108条规定，汇票、本票、支票的格式应当统一；票据凭证的格式由中国人民银行规定。这一规定表明，我国也实行统一票据凭证制度，签发票据应当使用中国人民银行规定格式的票据凭证。
（二）文义性规则的适用：外观解释及客观解释原则
《票据法》第4条第一款规定：“票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。”该条规定表明票据债权人不能以票据之外的其他证据及方法，向票据债务人提出主张；而票据债务人也不能举出票据外的证据，对票据债权人有所抗辩。这就是票据的文义性特征。之所以做出这种规定，是因为票据行为人通过票据书面进行意思表示，票据上存在的关于权利义务内容的记载，就应认为是行为人自己的意思表示的内容，当然不能再通过其他途径进行解释，也不能再参考其他原因关系予以补充说明。遵循文义性特征，对于票据上记载的权利义务内容进行解释，产生了两项原则：即外观解释原则和客观解释原则。
只要票据在外观上具备票据要件，即承认票据行为的效力。比如说票据上出票日期的记载为2012年3月1日，而实际出票日期为2012年5月，那么出票日期只能是2012年3月1日。票据要件之存在与否，应就票据上之记载事项作为判断标准。学者将其称为“外观解释原则”。该原则不论对于直接当事人或者善意或者恶意持票人，均可以适用。[10]从这意义上说，票据上的形式真实在实际上决定着实质真实，可以说，形式真实存在，即使并非实质真实也发生票据上的效力；相反，如形式真实不存在，即使存在实质真实也不发生票据上的效力。
对于一般的民事法律行为的解释，应探求当事人从事法律行为时的真实意义，而真意何在？当然需要参考过去事实及有关证据，才能作为判断标准，不能拘泥于当事人所使用的词句。但是对于票据行为的解释，则不能以票据外的事实来推断行为人的意思，从而达到变更或补充票据上所记载的文义，这就是票据的客观解释原则。[11]因为票据为文义证券，证券上的权利义务，盖全悉依证券上所载文句而确定其效力。需要指出的是，“由于票据客观解释原则所体现的乃是一种形式公平，或者称为基于对票据形式的信赖而实现的公平，因而，该原则的适用也就有着一定的限度，只能在票据授受的相对方之信赖才值得保护，即相对方为善意的情况下，才能适用票据客观解释原则，严格依照票据法上记载之文义，对票据上权利义务内容做出解释；而当票据授受的直接相对方为恶意的相对方时，由于其在接受票据授受时即已经了解或者应当了解真实情况，并非基于对于票据形式的信赖而取得票据，因而也就不存在对其信赖加以保护的必要，所以也就不再适用票据客观解释原则，而应直接依票据外关系的实际情况，对其间的权利义务加以确认。”[12]同时，这种基于票据外关系对票据当事人之间的权利义务所进行的确认，也并不是通过对该票据外关系对票据上记载文义的直接否定实现的，而是通过对票据授受的直接当事人主张对人抗辩或者对恶意去的人主张恶意抗辩来实现的。[13]
